SEBI roept verdachten op die WhatsApp hebben gebruikt voor illegale handel met voorkennis

Maar liefst 40 beursgenoteerde bedrijven kwamen onlangs onder de radar van de toezichthouder op de effectenmarkt, SEBI, voor het verspreiden van ongepubliceerde koersgevoelige informatie (UPSI) via WhatsApp-groepen. Daarop startte de toezichthouder hardhandig optreden tegen verdachten en nam hij persoonlijke en officiële mobiele telefoons en laptops in beslag tijdens invallen in Delhi, Mumbai en Bengaluru..

Terwijl de sonde naar voren beweegt, SEBI heeft een oproep gedaan en ondervraagt ​​nu makelaars en beursanalisten wier apparaten in beslag zijn genomen tijdens de invallen. Dit is om een ​​verklaring te zoeken over de gelekte informatie met als uiteindelijk doel het vinden van de belangrijkste overtreders die in gebreke bleven op de normen voor handel met voorkennis en de financiële informatie verspreidden voordat deze officieel werd ingediend..

Het onderzoek begon op 22 december toen SEBI verschillende effectenmakelaars en marktanalisten identificeerde en inval deed die vertrouwelijke informatie hadden verspreid, waaronder prijsvoorspelling, balansresultaten, plausibele toekomstige deals, goedkeuringen van toezichthouders verworven door meer dan 35 bedrijven, later verhoogd tot 40. Deze informatie werd uitgelekt lang voordat de officiële cijfers bekend werden gemaakt door de bedrijven.

Na te hebben bevestigd dat de eindresultaten van veel bedrijven waren "identiek of nauw aansluitend bij de [voorspelling] figuren“, Heeft SEBI besteld bedrijven om interne audits uit te voeren om de boosdoeners binnen de organisaties te vinden. Deze bedrijven omvatten veel blue-chips zoals Axis Bank, Tata Steel, Bajaj Finance, Wipro, Crompton Greaves Consumer Electricals, Cipla en nog veel meer.

SEBI wenst de zaak af te ronden voordat de volgende fiscale procedure begint. Maar aangezien de toezichthouder geen toezichtbevoegdheden heeft, is het kan geen versleutelde gesprekken op WhatsApp onderscheppen en het ondervragingsproces is beperkt tot het opnemen van verklaringen en handmatige zoekopdrachten. Het zou echter een zeer uitdagende taak zijn voor SEBI om de lekkende bronnen en de "modus operandi" te identificeren, merkten juridische experts op die op de hoogte zijn van het proces..

Bovendien, WhatsApp's groot bereik maakt identificatie van alle personen die de informatie hebben gebruikt een zeer moeilijk uitgangspunt. Zo wordt bepaald welke personen financieel voordeel hebben gehaald uit de lekken en of de informatie 'zinvol, speculatief of valt onder de vrijheid van meningsuiting en meningsuiting,”Aldus juridisch adviseur Sumit Agrawal.